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依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行各级机构在年度现场检查计划中无需包括拟开展的“飞行检查”频次，可依现场检查情况而开展。

发布于 2021-03-15 01:17:44

【判断题】

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black97 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

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青云

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1

依据《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行内部审计部门、内控管理职能部门承担内部控制监督检查的职责，业务部门不需要承担以上职责。

2

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，若人员受限，合规检查人员可以为我行外包员工。

3

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行“飞行检查”应遵循风险导向、灵活高效、持续跟进、和客观独立原则。

4

依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》（2021年修订版）的规定，检查组在撰写检查报告阶段，无须与被查机构沟通，听取被查单位的意见。

5

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各级机构应优先选用合规检查人才库的人员参与合规检查项目，人才库一经确定原则上人员不作更改。

6

各级机构应建立案防工作考评制度，不定期对本级及下级机构的案防工作进行考核评估，并作为经营绩效考核的重要内容。

7

审计局负责人是案防工作监督的第一责任人，对全行案防工作承担主要监督责任。

8

总行自我评估，是指总行对全行年度案防工作部分开展情况进行评估。

9

总行、一级分行发生业内案件或下属分支机构发生非重大业内案件的，由总行内控合规部与相关业务部门共同组织调查。

10

三类案件是指邮储银行各级机构以外的单位、人员，直接利用邮储银行产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益，或在各级机构场所内，以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全，已由、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

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