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商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制

发布于 2021-03-15 01:18:51

【判断题】

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全村的希望 2023-03-15

人永远在追求快乐，永远在逃避痛苦。

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阿晴

这家伙很懒，什么也没写！

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职能部门按照年度现场检查计划组织开展现场检查工作，现场检查计划一经确定原则上不作更改。

2

在网点合规风险等级评价期间发生业内案件或案件风险事件、受到监管机构处罚的网点，评价结果直接确定为“五级”

3

银行不得以跨境业务竞争和发展需要为由降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

4

内外部检查整改工作流程主要包括：分解问题、实施整改、督办评估、建档备案。

5

内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制

6

操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素造成银行财务损失或影响银行声誉、客户和员工的风险事件。

7

操作风险与控制自我评估分为定期式评估和触发式评估。

8

当总分行所处的外部环境（包括商业的和非商业的）发生重大变化时，可进行关键风险指标重检。

9

关键风险指标，当指标监测结果突破预警值时，需对指标进行密切监测，并启动调查程序，了解引起指标数值变化的原因、地域和时段，分析风险事件的严重程度，及时制定行动改进计划；

10

当关键风险指标值落于警戒（橙SQFW域）及不能容忍区间（红SQFW域）时，指标、管理单位应分析原因，根据情况启动行动计划进行整改。

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