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银行业金融机构应加强对员工的职业操守和风险警示教育,健全完善员工行为为监察制度,严格落实()
发布于 2022-03-26 12:58:55
【多选题】
A 岗位轮换
B 强制休假
C 经济责任审计制度
D 资金审查制度
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白衣素袖
2022-03-26
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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银行业金融机构要切实履行社会责任,充分发挥()等优势
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银行业金融机构要对员工、客户涉嫌非法集资情况进监测预警,()涉嫌非法集资线索。
4
银行业金融机构应加强账户管理,在严格执行大额可疑资金报告制度基础上,对各类账户交易涉嫌非法集资资金异动情况进行分析识别。重点关注但不限于以下可疑交易情况:
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银行业金融机构应加大对员工异常行为的监督管理力度。重点关注但不限于:
6
银行业金融机构应建立健全客户参与非法集资监测预警机制,充分运用信息化手段,加强对账户及资金流向的监测,建立完善监测分析模型,对各类客户账户交易中涉嫌非法集资的资金异动进行(),及时()。
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涉及本机构员工的涉嫌非法集资线索,应及时报告()
8
银行业金融机构通过监测发现涉嫌犯罪的,应依法()报案
9
银行业金融机构应按照()与()相结合、全面风险管理与合规管理相结合的原则,建立健全非法集资监测预警工作机制,明确具体责任部门和人员,落实工作责任
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银行业金融机构应按照法人负责与分级落实相结合、()与()相结合的原则,建立健全非法集资监测预警工作机制,明确具体责任部门和人员,落实工作责任
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