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商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进行持续监控,发现情况应当进行跟踪和分析。
发布于 2021-10-04 08:54:06
【判断题】
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qwertyyu
2021-10-04
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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我行工会认为对责任人的处理不符合国家法律法规或《天津银行全面问责管理办法(试行)》规定的,有权提出复议意见。
2
所谓合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
3
客户购买理财系列产品时,柜员无需向客户进行风险提示。
4
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求。
5
内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,可不计成本实现内部控制的目标。
6
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7
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8
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9
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10
商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价由内控合规部门统一负责。
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