金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（)

发布于 2021-08-18 07:54:54

【多选题】
A 由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正
B 情节严重的，处l万元以上5万元以下罚款
C 直接负责的董事、高级蕾理人员和其他直接责任人员。处l万元以上5万元以下罚款
D 致使洗钱后果发生且情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监管机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

关注者

0

被浏览

17

吴昊 2021-08-18

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

萧萧

人的能量=思想+行动速度的平方。

提问

回答

874

被采纳

795

关注TA

发私信

相关问题

1

一次性金融服务识别要点包括哪些？()

2

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施?()

3

外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别要点()。

4

若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务，银行应审核：（）

5

外汇贷款类业务终止环节的客户身份识别主体包括：（）

6

银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份。（）A.简洁性

7

客户洗钱风险分类管理目标包括：（)。

8

客户洗钱风险分类管理的必要性包括：()

9

银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的()支持。

10

银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（)等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服