9. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。

发布于 2021-02-24 17:26:51

【判断题】

关注者

0

被浏览

95

苏苏 2023-02-24

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

zoulang_2007

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

642

被采纳

642

关注TA

发私信

相关问题

1

4. 农业银行将外包风险纳入全面风险管理体系，对外包风险实施全流程管理。

2

5. 如果企业规模相似，内部控制可以复制同业。

3

6. 不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任，否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。

4

7. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》，合规，是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。

5

8. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》，合规管理与内部控制、风险管理、内部审计相互独立。

6

10. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》，合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

7

11. 根据《中国农业银行案防工作管理办法》，完善信息科技系统，实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制，实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束，是防范案件风险的重要手段之一。

8

12. 根据《中国农业银行案防工作管理办法》，各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人，对本机构案防工作负主要领导责任。

9

13. 根据《中国农业银行涉刑案件管理办法》，对一年内发生的两起以上案件负有责任的，应从重问责。

10

14. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服