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14. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
发布于 2021-02-24 17:26:53
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奈尔伽姆
2023-02-24
Stellar小行星矿业合作社
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毒。
这家伙很懒,什么也没写!
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1
9. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
2
10. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
3
11. 根据《中国农业银行案防工作管理办法》,完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
4
12. 根据《中国农业银行案防工作管理办法》,各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
5
13. 根据《中国农业银行涉刑案件管理办法》,对一年内发生的两起以上案件负有责任的,应从重问责。
6
15. 根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,可以合并提交大额交易报告。
7
16. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
8
17. 根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
9
18. 2018年农业银行修订的《内部控制基本规定》进一步明确了内控控制的内涵、目标、原则等,并从内部控制职责、内部控制措施、内部控制保障、内部控制评价、内部控制监督五方面阐述了内部控制基本要求。
10
19. 《企业内部控制基本规范》明确了内部控制三目标。
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