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11. 根据《中国农业银行案防工作管理办法》,完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
发布于 2021-02-24 17:26:51
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野百合也有春天
2023-02-24
这家伙很懒,什么也没写!
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6. 不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
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7. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
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8. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规管理与内部控制、风险管理、内部审计相互独立。
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9. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
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10. 根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
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12. 根据《中国农业银行案防工作管理办法》,各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
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14. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
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15. 根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,可以合并提交大额交易报告。
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16. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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