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18. 2018年农业银行修订的《内部控制基本规定》进一步明确了内控控制的内涵、目标、原则等,并从内部控制职责、内部控制措施、内部控制保障、内部控制评价、内部控制监督五方面阐述了内部控制基本要求。
发布于 2021-02-24 17:26:54
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阿邦
2023-02-24
相互了解是朋友,相互理解是知己。
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至尊黄铜
这家伙很懒,什么也没写!
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1
13. 根据《中国农业银行涉刑案件管理办法》,对一年内发生的两起以上案件负有责任的,应从重问责。
2
14. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。
3
15. 根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,对同时符合两项以上大额交易标准的交易,可以合并提交大额交易报告。
4
16. 根据《中国农业银行反洗钱基本规范》,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
5
17. 根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
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19. 《企业内部控制基本规范》明确了内部控制三目标。
7
20. 某机构负责人高度重视内部控制,为内部控制配置了大量资源,以保证内部控制绝对有效。这种做法是错误的。
8
21. 某机构负责人认为发展是解决问题的硬道理,因此高度重视提高经营效率和效果,以期望通过发展解决内部控制中存在的问题。
9
22. 实施内部控制也要考虑成本。
10
23. 内部控制体系在企业建立之初就已经搭建好,无需进行修改。
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