反洗钱_221126_备

Wofsberg代理银行风险基础的尽职调查的三个要求是什么？选出三个答案

发布于 2021-02-17 21:05:26

【多选题】
A 对风险的评估和尽职调查的水平必须考虑到代理银行客户的特殊风险
B 金融机构应该常规进行现场访问包括对代理银行客户自己的客户记录的审核。
C 金融机构可以依赖代理银行客户或者可靠第三方获得的公开可得信息。
D 金融机构的政策和流程应该基于他们对风险的定义对代理银行客户信息周期性审核。E、金融机构可以认为代理银行客户如果受限于一个国际认可的法律环境，那么它在反洗钱斗争中是充分的。

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deng_yulin 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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