反洗钱_221126_备

一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?

发布于 2021-02-17 21:04:51

【多选题】
A 审核机构的风险评估
B 修改对一线职员的培训材料
C 对高风险客户实施加强尽职调查
D 解决客户验证中存在的差异

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7qutui 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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