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在开展监管走访时,中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于3人,并出示合法证件()。
发布于 2021-02-16 14:04:19
【单选题】
A 是
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deng_yulin
2023-02-16
这家伙很懒,什么也没写!
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卡姿兰小眼睛
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地()。
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客户要求变更其信息资料提供的相关文件资料有伪造.变造嫌疑,应作为可疑交易上报()。
3
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料()。
4
金融机构应当设立专门的反洗钱岗,明确专人负责大额交易和可以交易报告工作()。
5
金融机构如出现以下哪些行为,且情节严重,可以构成对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户.假名账户的;3.违反保密规定,泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。()
6
金融机构无需增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,只要完善内部管理制约机制,就可以防范内部人员参与违法犯罪活动的风险()。
7
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务()。
8
反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰.隐瞒毒品犯罪.黑社会性质的组织犯罪.恐怖活动犯罪.走私犯罪.贪污贿赂犯罪.破坏金融管理秩序犯罪.金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为()。
9
《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的是为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪()。
10
反洗钱是金融机构的全员性义务,金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责的空洞化()。
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