第二次合规考试

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：信贷业务审查、审批过程中，有下列情形（ ），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：

发布于 2021-03-23 08:59:18
【多选题】
A 采用借款人自主支付，未定期收集借款人贷款资金支付情况汇总报告，未通过账户分析、凭证查验、现场调查等方式核查贷款资金真实用途
B 超越权限审批信贷业务，未按规定进行综合授信，或者在风险评价报告中隐瞒客观风险事实，致使审查与决策失误，造成重大损失
C 伪造虚假信贷申请材料报批
D 不坚持独立审查原则，按照他人授意进行审查，或者隐瞒审查中发现的重大问题

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ArchKnight
ArchKnight 2023-03-23
奉旨摸鱼
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1
下列情形，应当从重或者加重处理的有（ ）。
2
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：本行工作人员有经营性贷款，发生异常资金往来且不能合理解释，情节较轻的，给予（ ），限期整改；情节较重的，给予（ ）处分；情节严重的，给予撤职至解除劳动合同处分。
3
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：违反劳动纪律，有下列情形（ ），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。
4
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：违反银行业员工行为管理规定，工作人员有下列情形（ ），给予工作人员记过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。工作人员对共同生活的近亲属有前款行为，未制止或者制止后未报告所在机构的，依照前款规定处理。
5
下列情形，可从轻或者减轻处理的有：（ ）
6
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：信贷业务贷前调查过程中，下列情形（ ），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：
7
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：在信贷经营管理过程中，有下列情形（ ），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：
8
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：违反个人贷款管理规定，有下列情形（ ），给予警告或者记过处分。
9
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：下列哪些违反现金规章制度行为的，将给予警告或者记过处分。（ ）
10
根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：各级负责人授意、指使、强令、胁迫工作人员实施违规行为，给予（ ）至（ ）处分。

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