第二次合规考试

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：违反银行业员工行为管理规定，工作人员有下列情形（），给予工作人员记过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。工作人员对共同生活的近亲属有前款行为，未制止或者制止后未报告所在机构的，依照前款规定处理。

发布于 2021-03-23 08:59:17

【多选题】
A 与客户或者合作单位发生非正常资金往来
B 挪用、占用、借用客户和合作单位资金
C 利用客户或者本机构工作人员的账户为他人过渡资金，或者借用客户的账户为本机构工作人员过渡资金
D 为借贷双方充当资金中介、掮客，或者违规介绍客户到担保公司、贷款公司等投资、借贷、担保
E 向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，或者向民间借贷资金提供担保

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至尊黄铜 2023-03-23

这家伙很懒，什么也没写！

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根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》规定，下列说法正确的有（）

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根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：发现工作人员涉嫌金融犯罪或者为金融犯罪活动提供帮助的，应当给予（）或者（）处分。

3

下列情形，应当从重或者加重处理的有（）。

4

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：本行工作人员有经营性贷款，发生异常资金往来且不能合理解释，情节较轻的，给予（），限期整改；情节较重的，给予（）处分；情节严重的，给予撤职至解除劳动合同处分。

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根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：违反劳动纪律，有下列情形（），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。

6

下列情形，可从轻或者减轻处理的有：（）

7

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：信贷业务审查、审批过程中，有下列情形（），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：

8

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：信贷业务贷前调查过程中，下列情形（），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：

9

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：在信贷经营管理过程中，有下列情形（），给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分：

10

根据《桂林国民村镇银行员工违规行为问责处理办法（2023版）》：违反个人贷款管理规定，有下列情形（），给予警告或者记过处分。

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