1 解决

92 浏览

• 风铃? 2021-04-24

银行和支付机构应严格按照《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》要求，对相关个人实施 5年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户的惩戒措施，惩戒开始日期、结束日期将通过电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台发布，惩戒期满后，对上述个人 3年内不能再办理新开立账户业务。

1500

1 解决

101 浏览

• 24678 2021-04-24

金融机构违反个人存款账户实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处 1000元以上 5000元以下的罚款；情节严重的，可以吊销经营许可证，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1500

1 解决

52 浏览

• quyu1 2021-04-24

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处20万元以上 50万元以下的罚款。

1500

1 解决

77 浏览

• 2321243066 2021-04-24

金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家（地区）法律规定和监管要求，对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后，应当及时将相关情况报告总部所在地公.安机关和国家安全机关，同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构。地方公.安机关和地方国家安全机关可以分别按照程序层报公.安部和国家安全部。

1500

1 解决

129 浏览

• 至尊黄铜 2021-04-24

金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处100万元以上500万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处10万元以上 50万元以下的罚款。

1500

1 解决

58 浏览

• 喃哥 2021-04-24

按照人民银行的要求采取临时冻结措施后 48小时内未接到侦查机关继续冻结通知，农商银行要立即解除临时冻结。

1500

1 解决

144 浏览

• hyz860210 2021-04-24

综合业务系统服务收费主要分为柜面手工收取、联动收取、外围收取和批处理收取四种方式。对于收费标准,可以通过参数化设置,并支持按照营业机构、渠道、客户种类等多维度进行优惠。

1500

1 解决

152 浏览

• xuexi 2021-04-24

中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,综合下列因素,对评级指标逐项评价、计分,得出初评分数:()。

1500

1 解决

105 浏览

• 173805655 2021-04-24

支付机构总部应当依法建立健全统一的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,并报总部所在地的中国人民银行分支机构备案。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

1500

1 解决

135 浏览

• yee 2021-04-24

证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:()。

1500

1 解决

79 浏览

• 马小宇 2021-04-24

针对反洗钱渠道风险的有()。

1500

1 解决

83 浏览

• zzq_123456 2021-04-24

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资?)和?融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利?的风险。这些后续控制措施包括但不限于:

1500

1 解决

117 浏览

• 123 2021-04-24

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于:()。

1500

1 解决

130 浏览

• 123 2021-04-24

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括但不限于()。

1500

1 解决

135 浏览

• zwk906156808 2021-04-24

预警信息统计分析应区别金额与笔数,并按照趋势与结构等维度展开,以揭示()之间的关系。

1500

1 解决

69 浏览

• 794603837 2021-04-24

与客户业务关系存续期间,当()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块适时调整客户洗钱风险等级。

1500

1 解决

104 浏览

• 1234 2021-04-24

营业机构大额交易和可疑交易信息报告岗包含哪些职责()。

1500

1 解决

135 浏览

• ZJDZHZ 2021-04-24

银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任()。

1500

1 解决

125 浏览

• 至尊黄铜 2021-04-24

银行业金融机构有下列哪些情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

1500

1 解决

111 浏览

• lzq 2021-04-24

银行业金融机构应明确风险事件()、问责的标准化处理流程及各部门职责分工,完善应急处置预案和机制,切实做好控人、止损工作,同时引导客户通过正当渠道合理主张自身合法权益。

1500