请列举五条针对高风险客户,应采取强化的客户尽职调查或其他风险控制措施。

发布于 2021-03-13 23:02:06
【单选题】
A 1.进一步调查客户及其股东、实际控制人、实际受益人和交易对手等信息。 2.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。 3.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。 4.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的和交易对手相关信息等,核实客户交易动机。 5.适度提高交易监测的频率及强度。 6.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系。 7.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。 8.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型,直至停止交易。
B 112

查看更多

关注者
0
被浏览
70
  • 体验AI问答!更聪明、超智能!
  • 一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案,点击登录

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

分享
好友

在线
客服