反洗钱_221126_备

信贷部门的银行家希望评估所有客户的风险，并与合规专员联系，要求提供可疑交易报告归档的客户名单。保护可疑交易报告信息应采取哪些措施（合规专员应该怎么做来保证可疑交易报告不被刻意泄露）?

发布于 2021-02-17 21:04:39

【多选题】
A 向信贷部提供可疑的交易报告信息
B 拒绝向信贷部提供可疑交易报告信息
C 征求董事会的批准，披露可疑交易报告信息
D 与信用部经理联系，确定可疑交易报告信息是如何提供的

关注者

0

被浏览

58

Jamesjin 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

信仰。

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1178

被采纳

1115

关注TA

发私信

相关问题

1

从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?

2

第94题：全面质量管理的基本特点是把从过去的事后检查转变为事前预防，即从管结果变为管因素。

3

最近一次反洗钱审计揭露了一些监管报告违规活动和组织反洗钱政策的过失。结果，合规官员建立跟进措施记录纠正已发现错误的进程。合规专员应该向谁提供纠正措施的更新以帮助确保合适的监管?

4

对定量分析结果的相对平均偏差的要求，通常是

5

一家零售银行获得了信用卡业务。银行的反洗钱政策要求新雇员在入职30天内接受培训，并且所有雇员每年都要接受复习培训。这个银行的反洗钱培训对员工在新取得的信用卡业务上的培训是否充足?

6

第95题：对于被挖掘而露出的电缆应加装保护罩，需要悬吊时，悬吊间距应不大于1.5m。工程结束覆土前，运维人员应检查电缆及相关设施是否完好，安放位置是否正确，待恢复原状后，方可离开现场。

7

一家执法代理致电银行反洗钱调查员要求提供有关上个月提交的可疑交易报告的信息。调查人员应如何回应?（执法机构打电话来问可疑交易报告的更多信息） (两套均考)

8

2. PDCA循环P代表:_____D代表:实施C代表________:A代表处置。

9

客户是一个批发汽车业务，经营的是二手车。客户定期在国际上运送车辆，在四个月的时间里，客户从西非的贝宁的一个经销商那里收到了总计125万美元的电汇。所有的电汇都来自于贝宁，而且每次电汇数额都是5万美元。账户上的账户被支付给不同的运输公司。所有的进货支票都来自于购买的各种车辆。由客户提供的码头运输收据以支持帐户活动能识别车辆，但不能轻易地与收到的电汇联系。什么是可疑行为?

10

在对一家小型家居用品企业的银行账户进行定期审查的时候发现，有多次是将货物运到一个被银行列为高风险的国家。在抵达最终目的地之前，货物先被转运到另一个国家。在过去的三个月里，运输的货物达2万5千件。这个企业是这家银行10多年的老客户了。在以往的运输记录中，这个企业大都是向欧洲出口货物，规模大都在5千件或以下。近期的这些大宗货物运输的收货人还是之前的客户，付款人也是之前的一个客户，但是货单价比之前高了三倍。以下哪两项预示上述行为存在以贸易为途径的洗钱风险？请选择两个答案

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服