下列属于客户身份识别与尽职调查拒绝情形的有_________。

发布于 2021-02-21 16:09:49
【多选题】
A 拒绝配合提供我行所要求的基本身份信息,影响客户经理对客户身份真实性的判断的对公客户。
B 客户CCS等级分类为“禁止类”的客户或客户、客户股东、客户关联人员出现在制裁名单中。
C 经综合评估,客户洗钱风险较高,且我行难以对其采取有效风险控制措施的对公客户。
D 与我行建立客户关系时,存在不配合客户身份识别、开户理由不合理、开户业务与客户身份识别不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在从事违法犯罪活动等情形的客户。

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