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可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查()。
发布于 2021-04-18 19:22:22
【多选题】
A 明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的
B 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C 严重损害金融机构单位利益或者影响金融秩序的
D 其他情节严重或者情况紧急的情形
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Mr.李
2021-04-18
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果,其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强()强化措施来提高可疑交易报告质量。
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可通过以下()途径来加强反洗钱可疑案例的分析甄别。
3
针对不同的培训人员,应分层次进行反洗钱培训,反洗钱培训方式可分为()等。
4
根据人民银行、省联社防范电信诈骗的工作要求,以下()属于有效识别持他人证件冒名开立银行卡的要点。
5
金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()。
6
金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将()等资料自生成之日起至少保存5年。
7
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(3号令)规定:对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()。
8
反洗钱工作领导小组主要职责。()
9
按照适用法律及规则监控客户交易,包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料,确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方,包括()。
10
根据《中国人民银行关于印发的通知》(银发〔2017〕1号)规定:各法人金融机构应结合自身业务特点,按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求,建立健全反洗钱内控制度,落实各项监管要求。重点评价()。
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