Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
反洗钱
(单选题) 根据《巴塞尔客户尽职调查》白皮书,与代理账户有关的主要风险是什么?
发布于 2021-03-15 00:00:46
【单选题】
A 不是每天都在使用
B 服务费不足以支付管理账户的成本
C 委托银行的“客户准入及了解客户政策”是无效的
D 通过该账户的交易量和交易额可能与最初的代理协议不一致
查看更多
关注者
0
被浏览
49
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
白衣素袖
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
wzh1326
这家伙很懒,什么也没写!
提问
416
回答
880
被采纳
880
关注TA
发私信
相关问题
1
(单选题) 以下哪项最能描述巴塞尔银行监管委员会关于客户尽职调查的原则?
2
(单选题) 某银行的一位现有客户的服务范围有所增加:为其客户提供支票兑现服务。以下哪个因素表明,该银行应终止与其业务关系?
3
(单选题) 一家银行为一位知名律师开设了新账户,用于管理其客户资金。在头六个月里,银行工作人员观察到该账户通过电汇收到多笔入账。他们还观察到,该律师提取现金后,向不同的人付款,并将资金转移到律师事务所的网上账户。在这种情况下,潜在洗钱行为的警示信号是什么?
4
车场线路轨距为()mm,试车线选用60kg/m,25m长钢轨。
5
(单选题) 一个新的账户代表最近为一个人开了账户,该人声称工作是辅导学生。哪种客户行为表明这其中可能存在洗钱行为?
6
(单选题) 一位合规官在员工入职培训中向一组新柜员介绍了银行的反洗钱计划。应该提供哪项培训内容给这些听众?
7
每个转向架有()停放制动拉环。
8
(单选题) 一家机构的自动监控系统可识别客户活动的大幅波动。作为审计的结果,合规官被告知,当客户活动在很长一段时间内持续异常时,系统未生成警报。目前,该机构正在评估新的警报方案以尝试解决该问题。以下哪种类型的场景有助于缓解这一弱点?
9
(单选题) 哪种恐怖融资的方法涉及伪造交易相关的文件?
10
(单选题) 上周完成的一项审计显示,一位私人银行客户在今年早些时候建立账户时提交的文件不完整。该客户每周收到来自一个麻醉品生产地区的电子资金转账。当开立账户的客户经理休假5周时,该客户要求该机构向一个洗钱风险很高的国家汇出一笔巨款。该客户经理是反洗钱专家的朋友。反洗钱官应该首先做以下哪项工作?
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部