私人银行的合规专员接受了一项任务,编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与wolfberg私人银行反洗钱原则一致,关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策?选两个答案(两套试卷都考)此题较难,考试时选项顺序变换。

发布于 2021-02-17 21:05:01
【多选题】
A 中间人介绍客户给银行时,银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查。
B 当中间人介绍客户给银行,银行必须获得该客户的相关信息,就像是银行自己获取的客户一样
C 当中间人代客户管理资产,并且是银行账户持有人,但是中间人并没有像银行那样进行尽职调查。那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
D 当中间人代客户管理资产,并且为客户在银行开户,该中间人是受类似法规约束的金融机构,那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查。

查看更多

关注者
0
被浏览
100
  • 体验AI问答!更聪明、超智能!
  • 一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案,点击登录

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

分享
好友

在线
客服