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反洗钱_221126_备
私人银行的合规专员接受了一项任务,编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与wolfberg私人银行反洗钱原则一致,关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策?选两个答案(两套试卷都考)此题较难,考试时选项顺序变换。
发布于 2021-02-17 21:05:01
【多选题】
A 中间人介绍客户给银行时,银行没有必要对中间人的客户进行尽职调查。
B 当中间人介绍客户给银行,银行必须获得该客户的相关信息,就像是银行自己获取的客户一样
C 当中间人代客户管理资产,并且是银行账户持有人,但是中间人并没有像银行那样进行尽职调查。那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查
D 当中间人代客户管理资产,并且为客户在银行开户,该中间人是受类似法规约束的金融机构,那么银行需要对中间人的客户进行尽职调查。
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matahu
2023-02-17
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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