反洗钱_221126_备

一个客户来到一个券商那里开立一个公司账户，他要同时代表几个受益人，有明确的长期投资的目的。他先是在账户中存入2千5百5十万美金，三天后将其中的5百万美金转到了一家海外的银行。然后，这个客户又开始多次购买比索。该券商的合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。就在开设账户的当月，该账户的资金余额已经为0.下列哪两项标志着合规负责人应该进一步采取行动？

发布于 2021-02-17 21:05:01

【多选题】
A 新账户存入金额为2千5百5十万美金。
B 该公司账户是以几个受益人的名义开立的。
C 合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。
D 账户金额的用途与最初准备进行长期投资的目标不一致。

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2726725176 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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