依据wolfsberg代理银行反洗钱原则，下列哪两个因素会增加代理银行客户的风险并且需要额外的尽职调查？选两个答案 (两套试卷都考)（有答案选BD是错的，因为EDD原文只提到两种情况PEP和连环代理）

发布于 2021-02-17 21:05:02

【多选题】
A 客户位于金融行动特别工作组成员国家并且主要向本地个人客户提供服务
B 客户位于金融行动特别工作组成员国家并且银行的信息安全负责人是政治敏感人物
C 客户位于金融行动特别工作组成员国家并且对邻国代理银行提供服务
D 客户位于非金融行动特别工作组成员国家并且主要向从事国际贸易的商业客户提供服务

关注者

0

被浏览

113

liuliu 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

hesheng

生活充满了选择，而生活的态度就是一切。

提问

回答

1137

被采纳

1070

关注TA

发私信

相关问题

1

在审核了金融机构反洗钱风险评估后，新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险？

2

一个客户来到一个券商那里开立一个公司账户，他要同时代表几个受益人，有明确的长期投资的目的。他先是在账户中存入2千5百5十万美金，三天后将其中的5百万美金转到了一家海外的银行。然后，这个客户又开始多次购买比索。该券商的合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。就在开设账户的当月，该账户的资金余额已经为0.下列哪两项标志着合规负责人应该进一步采取行动？

3

私人银行的合规专员接受了一项任务，编写银行如何与中间人交涉的政策。为了与wolfberg私人银行反洗钱原则一致，关于中间人的哪两个方面应该包括进这个政策？选两个答案(两套试卷都考)此题较难，考试时选项顺序变换。

4

【第19题】党委会后（）工作日内形成会议纪要，呈党委书记签发，7个工作日内上报总站党委和分管联系的总站党委成员，传达至下级党组织和相关部门。

5

第119题：在超过2m深的基坑内作业时，向坑外抛掷土石应防止土石回落坑内，并做好临边防护措施。( )

6

在审查最近的交易活动时，一个汇款的合规官员注意到，几个客户都在汇款相同数量的钱，但要频繁得多。该机构应如何应对?

7

【第20题】站（支队）级单位对所属分站（大队）开展党委理论学习中心组学习巡听旁听工作原则上每年不少于（），年内全部巡听旁听一遍。

8

第120题：制作电缆接头前，应检查电缆本体内有无受潮现象。( )

9

在对银行账户活动进行常规检查的过程中，发现一个存款账户在一个互联网网站有大量的交易。在审查了这个网站之后，确定了该公司做了几个游戏，最受欢迎的是一款世界游戏，玩家可以通过它购买和转移可以转换成现金的在线信用。什么是会引发额外研究的危险信号?

10

居住在美国的移民开设一个包括借记卡的银行账户。几个月后，交易监测系统显示该账户中的小额存款，从一个与冲突地区接壤的国家的ATM取款机取款。银行应该如何回应?

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服