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反洗钱_221126_备
在审核了金融机构反洗钱风险评估后,新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险?
发布于 2021-02-17 21:05:01
【多选题】
A 风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务
B 风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源
C 此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性
D 风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划
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lmo0880
2023-02-17
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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