反洗钱_221126_备

一个拥有高净值的新客户来到一家小型的金融管理公司，想要卖掉手中的一些共同基金，然后用所得的资金投入到一个年金合同中。这个客户向投资经理解释他从来没有购买过年金合同，所以在购买之前有一些疑问，例如如何选择年金合同，管理费，合同犹豫期等。但是他没有问到关于受益人或者保证回报率这两个问题。根据上面的描述，下列哪个选项预示着可能存在洗钱风险？

发布于 2021-02-17 21:05:00

【多选题】
A 客户把资金从共同基金中转出，投入到年金合同中去。
B 客户表现得不关心指定年金合同谁是受益人。
C 客户询问犹豫期时间，即多久之内可以全额把保费退还给他。
D 这是一个高净值的客户，却想要在一个小型金融管理公司开立账户

关注者

0

被浏览

77

hhh 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

马小宇

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

383

被采纳

383

关注TA

发私信

相关问题

1

一家银行的合规负责人在审查一家本地企业开立银行账户的资料时发现无法找到公司实际控制人的身份信息。资料中只提供了名义控制人的信息，而且提供的地址都不是本地的。企业经营目的和未来计划中包括要使用现金转运单、汇款单和国际汇款。下列哪一项描述加剧洗钱风险？

2

一家拥有全国代理网点的金融机构经常为位于美国的一处移民社区的人理向非洲某国的汇款业务。一个恐怖组织在这个国家的活动非常猖獗。在机构合规负责人审查汇款记录的时候，他发现有两个顾客总是每周一起来到同一个代理网点，向非洲该国的同一个收款人汇去2千5百美金。下列哪个选项将提示合规负责人上述两个顾客的行为可能存在洗钱或者恐怖融资活动？

3

【第17题】党委一般（）以党委会或党委扩大会议形式召开一次形势分析会，专题研究分析基层党的建设、队伍建设和中心业务工作情况，肯定成绩，查找问题，理清思路。

4

欧盟第四号关于洗钱指令相关哪项陈述是正确的？

5

第117题：电缆接头施工验收应在施工完成后立即进行，应加强监控工作、质量抽检及最终附件验收工作。

6

下列哪两个选项是贵重金属具备的并导致其成为最容易被利用为洗钱工的特征？请选出两个答案

7

【第18题】提交党委研究的议题，须由责任处室拟写书面请示，提出明确的意见建议，报经（）审阅并签署意见。

8

第118题：电缆接头制作时要有合适的操作场地，施工现场干净，附件不能沾染尘土。( )

9

在审核了金融机构反洗钱风险评估后，新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险？

10

一个客户来到一个券商那里开立一个公司账户，他要同时代表几个受益人，有明确的长期投资的目的。他先是在账户中存入2千5百5十万美金，三天后将其中的5百万美金转到了一家海外的银行。然后，这个客户又开始多次购买比索。该券商的合规负责人收到了关于账户资金往来的质询。就在开设账户的当月，该账户的资金余额已经为0.下列哪两项标志着合规负责人应该进一步采取行动？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服