1 解决

168 浏览

• 粉红兔子 2021-04-25

为提高工作效率，本行提供内部控制审计服务的会计师事务所可以一并提供内部控制评价服务。

稽核

1 解决

170 浏览

• 1509886229 2021-04-25

本行应定期对外发布内部控制体系等级评定结果。

稽核

1 解决

124 浏览

• y0000z 2021-04-25

审计对象应在规定时间内向审计组提交审计报告征求意见稿的反馈意见，逾期未提交视同无异议，由审计人员予以注明。

稽核

1 解决

122 浏览

• victory 2021-04-25

审计文件材料的归档时间应当在该审计项目终结后的6个月内。

稽核

1 解决

89 浏览

• black97 2021-04-25

审计实施阶段包括进场见面、审计访谈、收集证据、编制取证单、编制工作底稿等环节。

稽核

1 解决

107 浏览

• 色即是空 2021-04-25

内审部门应当对审计报告、审计结论和管理建议中的审计发现、审计评价、审计建议陈述的恰当性进行审核。

稽核

1 解决

154 浏览

• ArchKnight 2021-04-25

审计报告正文包括审计发现问题、审计建议和审计组声明。

稽核

1 解决

68 浏览

• 5232557 2021-04-25

审计组得出审计结论后不得申请复议。

稽核

1 解决

65 浏览

• 猫哥 2021-04-25

审计报告封面包括审计期间和审计时间

稽核

1 解决

172 浏览

• 173805655 2021-04-25

农民专业合作社信用等级按评级结果得分高低分为优秀、较好、一般和较差等四个等级。

稽核

1 解决

148 浏览

• liuliu 2021-04-25

资产保全部承担对集中清收不良贷款的诉讼、保全、清收和处置等工作职能，以及全行抵债资产的处置、经营管理职能。

稽核

1 解决

127 浏览

• 十有八.九? 2021-04-25

公司银行部承担全行公司类业务的发展规划、组织实施及市场开发、产品研发及宣传推广、营销策划、客户关系管理等公司业务经营管理职能。

稽核

1 解决

191 浏览

• 喃哥 2021-04-25

设立兼任岗位的，应符合不相容岗位相互制衡的风险控制原则。其中，凭证扫描岗与人工补录岗及人工查账岗不相容，网点管理员岗与事后监督中心所有岗位均不相容。

稽核

1 解决

143 浏览

• likuniven 2021-04-25

各机构前台柜员移交会计凭证给后台柜员时，应在监控下移交。

稽核

1 解决

159 浏览

• 路人甲 2021-04-25

事后监督网点管理员岗原则上由营业机构的运营主管及后台（总行部室由后台）担任。

稽核

1 解决

164 浏览

• y0000z 2021-04-25

银行汇票挂失必须坚持“谁签发，由谁执行汇票挂失”原则。

稽核

1 解决

99 浏览

• 知与谁同 2021-04-25

对于金额错误的，可通过“查询查复”进行更正

稽核

1 解决

147 浏览

• tzy789 2021-04-25

未注明“现金”字样及代理付款人的银行汇票以及空白支票丧失，不得挂失止付。

稽核

1 解决

107 浏览

• 娇娇嗯啊 2021-04-25

错账解控原则上由发起机构进行解控，若发起机构因系统原因无法正常解控的，也可申请由接收机构协助进行解控处理。

稽核

1 解决

169 浏览

• 阿邦 2021-04-25

金融平台人民币业务日切时间为每日17：30时，日切后，金融结算系统进入次日业务处理，继续受理支付业务。

稽核