根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，法人金融机构应当建立（）管理文化，制定策略，将洗钱风险纳入（）体系。

发布于 2022-03-22 16:25:25

【单选题】
A 法律风险
B 操作风险
C 声誉风险
D 全面风险

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粉红兔子 2022-03-22

互联网/WOW猎人/直男癌/离婚

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VV8

把气愤的心境转化为柔和，把柔和的心境转化为爱，如此，这个世间将更加完美。

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金融机构及其工作人员违反《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条以及中国人民银行有关规定处罚；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

2

办理跨境汇出汇款时，义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、住所，以及收款人的姓名或名称、账号。汇款人没有在本机构开户的或本机构无法登记收款人账号的，义务机构应当将（）作为汇款人或收款人账号进行登记，确保该笔交易可跟踪稽核。

3

对于办理上述跨境汇款业务中获取的汇款人、收款人等相关信息，义务机构应当至少保存（）年。

4

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（），并导致客户流失、业务损失和财务损失。

5

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）。

6

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，反洗钱监测名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可以交易报告。

7

法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估包括（）两项内容。

8

中国人民银行及（）以上分支机构根据不同行业固有风险和控制措施的差异性，合理确定评估指标的评分标准、阈值和权重，并结合洗钱及恐怖融资风险变化、反洗钱监管政策和标准调整、金融业务发展特征等，适时进行调整。

9

依据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估管理办法（试行）》固有风险各风险因素评估分为（）级。

10

中国人民银行及其分支机构开展洗钱和恐怖融资风险评估，应当按照规定程序填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，经本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）批准后，至少提前（）个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的法人金融机构。

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