Toggle navigation
首页
问答
文章
话题
专家
全站搜索
提问
会员
中心
登录
注册
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的(),并导致客户流失、业务损失和财务损失。
发布于 2022-03-22 16:25:22
【单选题】
A 操作风险和声誉风险
B 流动性风险和法律风险
C 声誉风险和法律风险
D 信用风险和市场风险
查看更多
关注者
0
被浏览
83
体验AI问答!更聪明、超智能!
一款基于GPT的超级AI助手,可以对话、创作、写文案!
👉 点击使用 - AI智能问答 🔥
77650023
2022-03-22
别人的话只能作为一种参考,是不能左右自己的。
此回答被采纳为最佳答案,开通VIP会员可查看
1
个回答
默认排序
按发布时间排序
撰写答案
请登录后再发布答案,
点击登录
登录
注册新账号
有人回复时邮件通知我
关于作者
mylove
这家伙很懒,什么也没写!
提问
1220
回答
1250
被采纳
1178
关注TA
发私信
相关问题
1
对客户洗钱风险等级划分标准的描述,不正确的是()
2
对于通过可疑监测标准筛选出的(),各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。
3
金融机构及其工作人员违反《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》的,由()按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条以及中国人民银行有关规定处罚;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。
4
办理跨境汇出汇款时,义务机构应当获取和登记汇款人姓名或名称、账号、住所,以及收款人的姓名或名称、账号。汇款人没有在本机构开户的或本机构无法登记收款人账号的,义务机构应当将()作为汇款人或收款人账号进行登记,确保该笔交易可跟踪稽核。
5
对于办理上述跨境汇款业务中获取的汇款人、收款人等相关信息,义务机构应当至少保存()年。
6
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于()。
7
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,法人金融机构应当建立()管理文化,制定策略,将洗钱风险纳入()体系。
8
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,反洗钱监测名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户及上溯()年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可以交易报告。
9
法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估包括()两项内容。
10
中国人民银行及()以上分支机构根据不同行业固有风险和控制措施的差异性,合理确定评估指标的评分标准、阈值和权重,并结合洗钱及恐怖融资风险变化、反洗钱监管政策和标准调整、金融业务发展特征等,适时进行调整。
发布
问题
手机
浏览
扫码手机浏览
分享
好友
在线
客服
回到
顶部