法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估包括（）两项内容。

发布于 2022-03-22 16:25:28

【单选题】
A 固有风险评估和控制措施有效性评估
B 固有风险评估和反恐措施有效性评估
C 流动性风险评估和控制措施有效性评估
D 流动性风险评估和反恐措施有效性评估

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Yook 2022-03-22

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

对于办理上述跨境汇款业务中获取的汇款人、收款人等相关信息，义务机构应当至少保存（）年。

2

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（），并导致客户流失、业务损失和财务损失。

3

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）。

4

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，法人金融机构应当建立（）管理文化，制定策略，将洗钱风险纳入（）体系。

5

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，反洗钱监测名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可以交易报告。

6

中国人民银行及（）以上分支机构根据不同行业固有风险和控制措施的差异性，合理确定评估指标的评分标准、阈值和权重，并结合洗钱及恐怖融资风险变化、反洗钱监管政策和标准调整、金融业务发展特征等，适时进行调整。

7

依据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估管理办法（试行）》固有风险各风险因素评估分为（）级。

8

中国人民银行及其分支机构开展洗钱和恐怖融资风险评估，应当按照规定程序填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，经本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）批准后，至少提前（）个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的法人金融机构。

9

中国人民银行及其分支机构应当在充分了解情况的基础上，客观评判法人金融机构的风险状况，得出评估结论，针对存在问题，提出指导性整改意见，形成《反洗钱监管意见书》。下列那一项（）不是《反洗钱监管意见书》的内容。

10

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的（）责任。

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