我行某ITS经办行，收到一笔境外代理行发送的关于对公业务的合规查询，下列做法正确的是：

发布于 2021-04-23 06:09:33

【单选题】
A 经办行对该笔业务进行加强型调查，审批通过后由经办行将查复内容发送至代理行
B 经办行报告国际金融部，由国际金融部向分行合规部门报送，通过后，由一级分行清算团队发送查复内容
C 经办行报告个人金融部，由个人金融部向分行合规部门报送，通过后，由一级分行清算团队发送查复内容
D 经办行对该笔业务进行加强型调查后，直接报送至分行合规部门审批，通过后，由一级分行清算团队发送查复内容

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Mr.李 2023-04-23

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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某个人客户账户交易触发疑似大额现金可疑交易监测模型。某分行反洗钱中心处理员分析预警交易明细后排除该笔预警。客户年龄68岁，联系电话无法接通，无法得知客户职业背景。本次预警交易特征与历史交易特征相一致，交易对手、金额、渠道、用途与历史交易相符。综合分析该笔预警，下面说法错误的是（）

2

我行有合理理由怀疑某新开立但尚未开始使用的对公账户是其他涉嫌非法集资公司的关联企业，且该对公客户单位人员不配合我行尽职调查，我行应该采取的最正确措施应为（）

3

根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）内，至少进行一次定期复评。

4

客户洗钱风险评估指标体系关于客户特性要素描述错误的是（）

5

总行各业务管理部门将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展（）检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改。

6

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7

根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，我行有合理理由怀疑某新开户尚未开始使用的对公账户有故意隐瞒相关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况，疑似是其他涉嫌非法传销公司的关联企业，但是该对公客户单位人员并不配合我行尽职调查，我行应该采取的措施是？

8

根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，系统识别的大额交易在交易发生之日起的（）个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。

9

反洗钱中心分析员发现某预警公司有以下可疑特征：①开户时主动要求将交易限额设置为最高额度；②上游账户收入方交易对手基本不重复、无关联性，来自全国各地，交易对手转入交易一般为一次性交易；③账户开立后会进行测试性交易。④IP地址主要集中在沿海地区，或台湾、香港、东南亚等地。有时存在IP地址分批启用，或短时间内频繁变化现象。综合以上可疑特征，应得出以下哪种可疑类型结论？

10

特定自然人不包括（）

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