某个人客户来我行一境内机构申请开立借记卡账户,经调查该客户为美国OFAC特别指定国民名单(SDN名单)制裁实体,业务经办行该如何处理该笔业务?(  )

发布于 2021-04-23 06:33:08
【多选题】
A 在受美国司法管辖权影响情况下,经办行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体,以及不直接被列为OFAC制裁名单,但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体提供金融服务。
B 当美国无司法管辖权,且列入OFAC SDN名单的原因不是存在禁止开展交易的情况,为防范二级制裁风险,经办行可避免向OFAC SDN名单中的个人和实体,以及被OFAC SDN名单中的个人和实体拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体,直接或间接提供任何产品或服务。
C 当存在参与严重恶意网络行为的人的情况时,无论美国是否拥有司法管辖权,经办行不得直接或间接与被列入SDN名单的个人和实体,以及被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体开展任何交易。
D 当存在贩卖毒品者的情况时,无论美国是否拥有司法管辖权,经办行不得直接或间接与被列入SDN名单的个人和实体,以及被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体开展任何交易。

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