根据《个人业务反洗钱合规操作指引》要求，尽职调查要点有哪些？

发布于 2021-04-23 06:32:39

【多选题】
A 获取和记录客户身份信息
B 监控名单筛查（LN系统）
C 查询客户在客户洗钱风险等级分类系统中的洗钱和恐怖融资风险等级
D 依据客户的监控名单筛查、CCS等级、客户国籍等情况，综合判断是否需要进行加强型尽职调查

关注者

0

被浏览

83

许多的小兵器 2023-04-23

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

adad

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

708

被采纳

709

关注TA

发私信

相关问题

1

各级机构应当对下列哪些反洗钱和反恐怖融资监控名单开展实时监测？

2

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先获取客户CCS等级，对于不同CCS等级，以下操作正确的有？

3

关于跨境合规信息查询审核工作，合规部门审核要点有哪些？

4

跨境合规信息查询审核时，业务部门在对对公业务单据合理性审核时，有以下哪些要点？

5

跨境合规信息查询审核工作中，合规部门主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，下列哪些属于制裁风险审核的要素？

6

国际业务人员业务审核及业务处理时，应对单据进行监控名单筛查，请问外币票据托收业务需筛查要素应包括：（）等。

7

《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》中所称跨境业务包括但不限于（）等。

8

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列关于客户尽职调查审核层级说法正确的是（）

9

按照《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》，为强化NRA客户汇款业务管理应采取哪些措施？

10

按照《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》要求，我行境内外机构应对负责处理跨境业务报文的相关员工开展培训，严禁出现哪些行为？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服