根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,下列关于客户尽职调查审核层级说法正确的是()

发布于 2021-04-23 06:32:43
【多选题】
A 客户经理在尽职调查后认为可以准入的,需根据客户制裁风险等级,将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B 中风险及以下客户的尽职调查档案,应由本级机构审核人员审核
C 高风险及以上客户的尽职调查档案,应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D 涉及总行直营部门管理客户的,中风险及以下客户的尽职调查档案,由总行直营部门审核人员审核

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