按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》规定，无论是否存在美国司法管辖权，我行不得向以下哪些对象提供任何金融服务？

发布于 2021-04-23 06:32:30

【多选题】
A 制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者
B 制裁项目标记为“DNT”或“DNTK” 的毒品贩卖者
C 制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织
D 制裁项目标记为“CYBER”、“CYBER2”的参与严重恶意网络行为的人

关注者

0

被浏览

170

1234567 2023-04-23

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

leidengsen

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

303

被采纳

204

关注TA

发私信

相关问题

1

对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不提交大额交易报告。

2

对于以下哪些洗钱和恐怖融资高风险领域，各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度，加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查？

3

报送的大额交易报告和可疑交易报告的内容要素不齐全、不规范或存在错误的，应按照反洗钱系统校验反馈结果或人民银行补正回执要求进行信息的补充和修正，确保报送数据完整、准确。以下说法正确的是（）

4

若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

5

根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》要求，对公客户准入前，要对下列哪些要素实施名单筛查？

6

各级机构应当对下列哪些反洗钱和反恐怖融资监控名单开展实时监测？

7

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先获取客户CCS等级，对于不同CCS等级，以下操作正确的有？

8

关于跨境合规信息查询审核工作，合规部门审核要点有哪些？

9

跨境合规信息查询审核时，业务部门在对对公业务单据合理性审核时，有以下哪些要点？

10

跨境合规信息查询审核工作中，合规部门主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，下列哪些属于制裁风险审核的要素？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服